Реєстрація LEI Коду, Присвоєння LEI номера в Європейському Союзі, США, Канаді, Україні, Росії, документи для реєстрації LEI Номеру, отримання Ідентифікатора юридичної особи (ЛЕЙ код)

Станом на 3 січня 2018, всі суб'єкти господарювання з будь-якої країни, в тому числі Європейського Союзу, США, Канади, України, Білорусі та Росії, що беруть участь в інвестиційних/фінансові операціях через регульовані ринки ЄС, зобов'язаний и зареєструватися і отримати ідентифікаційний код LEI. Номер LEI повинен використовуватися для прозорості фінансових операцій, які регулюють європейські ринки капіталу. Відповідно до нової європейської директиви про ринки фінансових інструментів («MiFID II»), здійснення інвестиційних/фінансових трансакцій через регульовані ринки ЄС без LEI номеру забороняється.

Ідентифікатор юридичної особи (номер LEI) являє собою 20-значний буквено-цифровий код, який дозволяє чітко і однозначно ідентифікувати юридичних осіб, що беруть участь в інвестиційних/фінансових транзакціях. LEI, як і інші ідентифікатори, необхідні фірмам для виконання своїх зобов'язань з подання звітності у відповідності до фінансових положень та законів. Основна мета системи LEI - прискорити формальності, пов'язані з проведенням фінансових операцій та інвестицій юридичними і фізичними особами - підприємцями.

Для запобігання затримок з завершенням фінансових операцій або інвестицій, ми можемо швидко допомогти вам в отриманні LEI номера для вашої компанії протягом 3 днів. Якщо ви хочете отримати професійну допомога в отриманні Ідентифікатор а юридичної особи, направляйте нам запит на info@kpl.net.ua або телефонуйте за номером +380 44 3311136 або Viber +380 66 1851123

Код LEI необхідний всім компаніям і організаціям, включаючи державні організації та підприємства, які надають банкам і іншим постачальникам інвестиційних послуг, наприклад, купівлі або продажу деривативів або акцій, цінних паперів та інших фінансових інструментів, що котируються на біржах. За даними Європейського органу з цінних паперів і ринків, такі суб'єкти підприємництва зобов'язані реєструватися в системі LEI і використовувати їх номери LEI в ЄС:
- емітенти фінансових інструментів, що котируються на регульованих ринках і/або торгуються на біржі;
- сторони, які беруть участь в угодах по фінансуванню цінних паперів, і бенефіціари прав і обов'язків, що випливають з них;
- емітенти цінних паперів, допущені до торгів на регульованому ринку, розташованому в ЄС; а також
- інвестиційні фірми, що здійснюють операції з фінансовими інструментами;
- клієнти (наприклад, покупці, продавці), від імені яких інвестиційна фірма виконує операції, якщо клієнт є юридичною особою;
- клієнт фірми, від імені якої біржа подає звітність відповідно до MiFID, коли клієнт є юридичною особою;
- контрагенти за контрактами з похідними інструментами (деривативами), а також бенефіціари, брокери і клірингові палати (дома);
- кредитні союзи і фінансові установи;
- пенсійні фонди і керуючі фондами, страхові компанії; а також
- кредитні рейтингові агентства і рейтингові організації.

LEI (Ідентифікатор юридичної особи) - це глобальний організаційний код, який ідентифікує юридичних осіб на фінансовому ринку. Коди LEI використовуються для підвищення прозорості європейського фінансового ринку. Вимога використовувати ЛЕЙ коди базується на законодавстві ЄС. Суб'єкти підприємницької діяльності з третіх країн, включаючи США, Канаду, Україну, Росію, можуть подати заявку на номер LEI до запланованих фінансових операцій або інвестицій в ЄС. Ці особи можуть також відправити запит на номер LEI в ході здійснення таких операцій, для яких вони повинні використовувати номер. Код LEI присвоюється (авторизується) під конкретну юридичну особу і не може бути переданий іншій компанії або організації.

LEI ідентифікатори також є ключовими для цілей прозорості та регулювання ринку фінансових послуг. Номер пов'язаний з набором ключової інформації, що відноситься до юридичної особи-апліканта, наприклад, його назва та адреса. Заявник повинен подати запит з необхідними даними, включаючи адресу, назву, юридичну форму і кінцеву материнську компанію (більш 50% власності), а також здійснити оплату за присвоєння коду LEI.

Призначення номера LEI: юридична особа отримує код LEI, код дійсний на невизначений термін, поки компанія не припинить своє існування. Тому, попередньо реєструючи номер LEI, ваша компанія уникне додаткових проблем при проведенні фінансових операцій та інвестицій.

Документи для реєстрації номера LEI: щоб зареєструвати Лей-ідентифікатор юридичної особи, разом з відповідною заявою необхідно подати повний комплект підтверджуючих документів (виписка з торгового реєстру, інформація про директорів). Як правило, вимагається надання повної корпоративної структури групи. Якщо заявка подається особисто заявником, повинні бути прикріплені оригінали підтверджуючих документів. Якщо заявку відправлено поштою, вона повинна супроводжуватися оригінальними документами або засвідченими копіями.

Про отримання коду LEI: номер LEI може бути зареєстрований на тимчасовий період в 30 днів з дати подання заявки з неповними даними або документацією. Якщо заява не підкріплюється документами, тимчасово призначений LEI Kod буде відображатися в системі як «скасований». Цей статус зберігається до тих пір, поки всі документи, необхідні для зміни статусу на «схвалений», не будуть надані.

MiFID - ця Директива про ринки фінансових інструментів (2004/39/EC). Вона застосовується в Європейському союзі з 2007 року. Це фундаментальний документ, що регулює фінансові послуги на ринку ЄС, спрямований на підвищення конкурентоспроможності шляхом створення єдиного ринку інвестиційних послуг і забезпечення високого ступеня захисту для інвесторів фінансових інструментів. MiFID встановлює:
ведення організаційних вимог до інвестиційних фірм;
вимоги до авторизації для регульованих ринків;
нормативну звітність для запобігання зловживаннями на фін. ринках;
прозорість зобов'язань по акціях; а також
правила про допуск фінансових інструментів до торгів.

20 жовтня 2011 Європейська комісія прийняла законодавчу пропозицію про перегляд MiFID, яке переглянуло Директиву і нове Положення. Директива про ринки фінансових інструментів скасувала Директиву 2004/39/EC і Положення про ринки фінансових інструментів, як правило, називають MiFID II і MiFIR, що забезпечить безпечні та ефективні ринки і більшу прозорість для всіх учасників інвестиційної діяльності.

Великобританія

ОРГАН для призначення коду LEI
фондова біржа
Процедура присвоєння LEI номера
Опис процесів реєстрації LEI для:
економічні оператори з цієї країни
Всі нові економічні оператори повинні будуть представити заявку на реєстрацію ЛЕЙ.
Форма складається з трьох розділів. Розділи А і С повинні бути заповнені всіма заявниками в той час як секція B заповнена тільки заявниками, які або не зареєстровані ПДВ в Великобританії або НЕ з ЄС.
Розділ B також вимагає від заявника надати підтверджуючі документи. Додаткові документи, які повинні надаватися у відповідності з різними типами заявників.
Заявники повинні будуть завантажувати і зберігати форму заявки і заповнити форму по мірі необхідності. Потім вони повинні відправити заповнену анкету разом з відсканованими підтверджуючими документами, якщо вони завершили розділ B.
Заявники повинні будуть роздрукувати форму заявки або отримати форму по телефону Advice Service 0845 010 9000. Вони повинні заповнити форму і відправити її поштою, разом з копією підтверджувальних документів, якщо вони заповнили Розділ B.

Чи буде економічний оператор з цієї країни використовувати як номер LEI ідентифікаційний номер, присвоєний раніше йому?
ЛЕЙ замінить поточний унікальний ідентифікаційний номер (TURN). Число LEI базується на реєстраційних матеріалах номеру ПДВ Великобританії і Шотландії зареєстрованих економічних операторів. Крім того, система ПДВ, яка генерує номер LEI для економічних операторів в Великобританії і Шотландії, які не є платниками ПДВ, а також оператори, створені за межами ЄС. За умови, що економічний оператор використовував протягом останніх 2-х років і є юридичною особою, фондова біржа Об'єднаного королівства автоматично видає код LEI для економічного оператора. У більшості випадків LEI буде точно таким же як TURN.
Чи будуть всі економічні оператори проінформовані в індивідуальному порядку про ідентифікаційні номери в якості номера ЛЕЯ?
У Англії фондова біржа повідомила всіх економічних операторів, які мають право на TURN протягом останніх 2-х років про номер LEI.
Новий процес реєстрації: скільки часу буде потрібно, щоб присвоїти номер LEI з моменту отримання запиту від торговця?
У Великобританії будуть реєструвати економічних операторів та осіб, щоб беруть участь в діяльності для LEI.
Документи для реєстрації коду LEI
Які документи повинні бути представлені економічним оператором в процесі реєстрації для присвоєння номера LEI?
Для тих, хто заповнював розділ B додатка:
Особи / приватні особи - копія паспорта а / візи / посвідчення особи заявника.
Підприємства - копія офіційного документа, що містить ідентифікаційні дані бізнесу, виданих урядом / Торгово-промисловою палатою т.д.
Наприклад, документ може бути обліковим документом для цілей оподаткування або свідоцтвом про реєстрацію.

Мальта

Орган для призначення номера LEI
Фондова біржа
Процедура присвоєння LEI НОМЕРА
Опис процесів реєстрації LEI для:
економічні оператори з цієї країні
Всі економічні оператори повинні бути зареєстровані платниками ПДВ, і біржа використовує цей реєстраційний номер для LEI.
Всі економічні оператори, які вже мали ПДВ реєстрацію та реєстрація в реєстрі фінансових транзакцій є дійсними і були автоматично зареєстровані в системі LEI. Нові економічні оператори повинні спочатку зареєструватися в Департаменті ПДВ. Економічний оператор потім звертається для реєстрації в системі LEI представляючи свідоцтво про реєстрацію ПДВ і заповнену анкету LEI. LEI реєстрація буде готова протягом одного робочого дня, якщо все правильно.
економічні оператори поза ЄС
Подати декларації можуть або власники або їх представники. Оскільки жодна господарська операція не може бути здійснена без реєстрації ПДВ, оператор повинен заявити, що вимога є виключно для представлення коротких декларацій, скориставшись формою заявки LEI. Оператор також повинен представити документ, що засвідчує особу в формі сертифікації від національних органів . Для того, щоб подати будь-який тип декларації для реєстрації LEI необхідно:
1. Оператор реєструєьбся в органах ПДВ.
2. Оператор звертається до біржі для реєстрації в LEI і показує, що він зареєстрований на Мальті шляхом реєстрації з Мальтійським Financial Services Authority.
3. Реєстрація буде готова в протягом одного робочого дня, якщо все правильно.
інші особи, ніж перераховані вище.
A. Приватні особи та некомерційні операції.
Один загальний призначений номер використовується для цієї мети; заявки LEI НЕ потрібно. Некомерційні організації (посольства, благодійні установи, урядові департаменти / міністерства, соціальні клуби, НУО та т.д.): Вони будуть індивідуально зареєстровані в LEI безпосередньо на біржі. Номер LEI буде дуже схожий на номер ПДВ, виданий для комерційних операторів.
Чи буде економічний оператор використовувати як код LEI ідентифікаційний номер, присвоєний йому раніше?
Так: Відповідний номер ПДВ з префіксом MT.

Фінляндія

Уповноважений орган країни (з питань реєстрації ЛЕЙ)
Центральна фондова біржа Фінляндії
Опис процесів реєстрації LEI для:
а) економічних операторів, створених в цій країні
Фінські економічні оператори можуть звернутися за реєстрацією LEI, заповнивши форму заявки, яку необхідно отримати ОСОБИСТО.
b) економічних операторів, створених поза ЄС
Економічні оператори третіх країн можуть подати заявку на реєстрацію LEI, заповнивши форму заявки , яку необхідно отримати ОСОБИСТО.
c ) інших осіб, які не перераховані вище
Інші особи не можуть зареєструвати ЛЕИ на фінській біржі.
Чи може економічний оператор, створений в цій країні, використовувати в якості номера LEI ідентифікаційний номер, присвоєний йому раніше?
ТАК Компанії, створені в Фінляндії будуть використовувати свій бізнес ID (ідентифікаційний код).
Бізнес-ID код, присвоєний і опублікований в інформаційній системі Business (BIS), яка спільно підтримується Національною радою з патентів та реєстрації Фінляндії і Фінською Адміністрацією. BIS включає в себе, серед іншого, підприємства, внесені в Торговий реєстр і ПДВ реєстр.
Процес реєстрації: який порядок присвоєння коду ЛЕЙ з моменту отримання запиту від зацікавленого трейдера?
Залежно від обсягу заявок. Якщо робоче навантаження нормальна, процес займає 5-7 днів.
Які документи повинні бути представлені економічним оператором під час процесу реєстрації для присвоєння номера LEI, наприклад документа з бізнес-реєстру?
Потрібно надати різні ідентифікаційні номери, які можуть бути перевірені за допомогою веб-бази даних. Ці ідентифікаційні номери включають номер ПДВ, номер з національного реєстру підприємств і номер DUNS.

Бельгія

Уповноважений орган країни (з питань реєстрації ЛЕЙ)
Фондова біржа
Опис процесів реєстрації LEI для:
а) економічні оператори, створені в цій країні
Бельгійські економічні оператори реєструють LEI автоматично: номер LEI = номер ПДВ.
Ті підприємства, які ще не зареєстровані, повинні заповнити відповідну реєстраційну форму для національних підприємств, і відправити її поштовою службою.
b) економічні оператори, створені поза ЄС
Цим економічним операторам необхідно буде заповнити реєстраційну форму для підприємств, заснованих поза країнами ЄС і Відправити поштою.
Чи може економічний оператор, створений в цій країні, використовувати в якості коду LEI ідентифікаційний номер, присвоєний йому раніше?
ТАК. Номер ПДВ (формат з 10 цифрами: BE0123456789)
Чи може економічний оператор, створений за межами ЄС, використовувати в якості LEI code ідентифікаційний номер, присвоєний йому раніше в цій країні?
НІ
Чи присвоюється LEI number особам які не є економічними операторами?
НІ
Процес реєстрації: скільки часу буде потрібно для присвоєння LEI - code з моменту отримання запиту від зацікавленого трейдера?
Бельгійські економічні оператори: на протязі 1 рабочого дня з моменту отримання заявки, якщо були надані всі необхідні документи.
Економічні оператори третіх країн (не входять в ЄС): на протязі 2 робочих днів з моменту отримання заявки, якщо були надані всі необхідні документи.
Які документи повинні бути представлені економічним оператором під час процесу реєстрації для присвоєння номера LEI?
від країни реєстрації економічного оператора. В обов'язковому порядку це документ з реєстру підприємств країни, або альтернативні документи, що підтверджують юридичне існування.

Люксембург

Орган для призначення LEI номера
Фондова біржа
Процедура присвоєння LEI НОМЕРА
Опис процесів реєстрації LEI для:
економічні оператори з цієї країни
Люксембурзькі економічні оператори, які вже мають номер ПДВ будуть автоматично зареєстровані и в LEI з LEI номер = номер ПДВ. Вони будуть повідомлені про це в бюлетені і на сайті.
економічні оператори НЕ з ЄС
Економічні оператори, які не з ЄС з ПДВ будуть автоматично зареєстровані в LEI з LEI number = номер ПДВ.
Чи буде економічний оператор в цій країні використовувати як номер LEI ідентіфікаціонний номер, присвоєний раніше йому?
ТАК, номер ПДВ. Як пояснювалося вище, число ЛЕЙ буде код країни (LU), а потім 8 цифр - LU12345678
Чи буде економічний оператор поза ЄС мати можливість використовувати як номер LEI ідентифікаційний номер, присвоєний йому раніше в цій країні?
ТАК, номер ПДВ
Чи будуть економічні оператори проінформовані в індивідуал ьном порядку про поточні ідентифікаційні номери , які вони повинні використовувати в якості code LEI?
ТАК, розсилка
Новий процес реєстрації: скільки часу буде потрібно, щоб присвоїти номер LEI з моменту отримання запиту від торговця?
Зазвичай не повинно бути ніяких затримок, номер LEI присвоюється автоматично, коли реєструється ПДВ

Угорщина

Уповноважений орган країни (з питань реєстрації ЛЕЙ)
Фондова біржа
Опис процесів реєстрації LEI коду для:
а) економічні оператори, створені в цій країні
Економічний оператор може подати заявку на реєстрацію (заздалегідь), а також звертатися до бірж Угорщини для внесення змін до відомостей.
Реєстрація LEI обробляються на практиці коло тижня. Відповідні пояснювальні записки і перелік документів повинні бути включені також.
b) економічні оператори, створені поза ЄС
Процедура така ж, як вище.
Чи може економічний оператор, створений в цій країні, використовувати в якості номера LEI ідентифікаційний номер, присвоєний йому раніше?
ТАК. Так званий VPID номер
Чи може економічний оператор, створений за межами ЄС, використовувати в якості LEI code ідентифікаційний номер, присвоєний йому раніше в цій країні?
ТАК Так званий VPID номер
Чи присвоюється LEI number особам які не є економічними операторами?
ТАК, якщо це необхідно
Процес реєстрації: скільки часу буде потрібно для присвоєння LEI-code з моменту отримання запиту від зацікавленого трейдера?
Процес реєстрації займає близько години з моменту подачі реєстраційної форми, попередня реєстрація може тривати довше.
Які документи повинні бути представлені економічним оператором під час процесу реєстрації для присвоєння номера LEI?
Необхідні оригінали або завірені копії таких документів:
I.Економічні оператори, зареєстровані в Угорщині:
Виписка з реєстру компанії / судового реєстру, сертифікат підпису, банківський договір, що містить банківські дані, MVH номер клієнта (якщо є)
Документ, що містить номер GLN (якщо є)
Приватні підприємці: Сертифікат підприємця, банківський договір, що містить банківські дані, у достовереніе особистості (посвідчення особи, паспорт, водійські права, видані після 1 січня 2001 року).
II.Фізичні особи, зареєстровані в Угорщині:
Податкова довідка і один з наступних документів: паспорт / права, видані після 1-го січня 2001 року.
III.Економічні оператори, зареєстровані за межами Європейського співтовариства:
Документ, що засвідчує назву, юридичний статус і адреса підприємства
IV.Фізичні особи, зареєстровані за межами Європейського співтовариства:
Закордонний паспорт.

Чехія

Уповноважений орган країни (з питань реєстрації ЛЕЙ)
фондова біржа
Опис процесів реєстрації LEI для:
а) економічні оператори, створені в цій країні
Економічний оператор повинен звернутися за реєстрацією LEI шляхом заповнення заявки з доданням необхідних документів. Економічний оператор подає документи на реєстрацію LEI в будь-яку біржу.
b ) економічні оператори, створені поза ЄС
Процедура така ж, як і вище.
Процес реєстрації: який порядок присвоєння коду LEI з моменту отримання запиту від зацікавленого трейдера?
Від декількох хвилин до декількох днів. Все залежить від технічних умов.
Які документи повинні бути представлені економічним оператором під час процесу реєстрації для присвоєння номера LEI, наприклад документа з бізнес-реєстру?
Заявка та документ, що містить ідентифікаційні дані економічного оператора та виданих дисконтних карток й орган, уповноважений на реєстрацію компаній у відповідній країні.

Латвія

Орган для призначення LEI номера
Фондова біржа
Процедура присвоєння LEI НОМЕРА
Чи буде економічний оператор з цієї країни використовувати як номер LEI ідентифікаційний номер, присвоєний йому раніше?
Для юридичних осіб, створених в Латвії та LEI присвоюється на основі ідентифікаційного номера для цілей оподаткування (структура числа LEI є таким же, як номер ПДВ).
Юридичні особи, створені в Латвії, які раніше не отримували номер ЛЕЙ можуть подати заявку на реєстрацію в будь-якому латвійській біржі до або під час першої операції подачі відповідної заяви до біржі або відправивши запит на LEI Helpdesk по електронній пошті. Якщо запит відправлений по електронній пошті письмову згоду на розкриття представляється окремо. Заявки повинні бути оброблені негайно.
Для фізичних осіб номер LEI не є обов'язковим. LEI або спеціальний номер для фізичних осіб присвоюється на основі ідентифікаційного номера фізичної особи.
Чи буде економічний оператор поза ЄС мати можливість використовувати ідентифікаційний номер як номер LEI?
Економічні оператори, створені за межами ЄС і раніше не отримував номер ЛЕИ можуть подати заявку на реєстрацію.
Для того, щоб подати заявку на number LEI комерсант у необхідно буде заповнити і підписати відповідну форму заявки, а також надати копію свідоцтва про реєстрацію з комерційного регістра третьої країни.
Чи Будуть всі економічні оператори проінформовані в індивідуальному порядку, про ідентифікаційний номер , який вони повинні використовувати в якості коду LEI?
Інформація про латвійських торговців, які отримають code LEI автоматично опубликовується на національному сайті, а також державними інформаційними агентствами. торговці були проінформовані про зміни, які набирають чинності. Існує також номер телефону та адресу електронної пошти для консультацій.
Чи буде code LEI призначений для відмінних від економічних операторів осіб?
Для фізичних осіб, регулярно беруть участь в фінансових операціях.
Новий процес реєстрації: скільки часу буде потрібно, щоб присвоїти номер LEI з моменту отримання запиту від торговця?
Заявки повинні бути оброблені негайно. Заявки поштою або по факсу , електронній пошті повинні бути оброблені протягом днів.
Документи для реєстрації коду LEI
Які документи повинні бути представлені економічним оператором в процесі реєстрації для присвоєння коду LEI?
Ніякі додаткові документи, необхідні для економічних операторів, створених в Латвії (зареєстровані в Торговому Реєстрі Латвійської Республіки).
Економічні оператори, створені за межами ЄС, які претендують на LEI повинні надати відповідний документ з комерційного регістра відповідної країни.
Якщо видається іншою особою, то відповідна довіреність представляється.

Німеччина

Уповноважений орган країни (з питань реєстрації ЛЕЙ)
Фондова біржа
Опис процесів реєстрації LEI для:
Процедура однакова для обох категорій:
• Економічних операторів Німеччини;
• Економічних операторів, зареєстрованих поза ЄС.
Заявка повинна бути подана з використанням офіційної форми № 0870 ( «Основні дані учасника» - «Запис і виправлення адреси»), повинна бути подписана і відправлятися разом з необхідними документами (зверніть увагу на інформацію на зворотному боці форми).
Якщо заявка подана представником, заява повинна супроводжуватися підтвердженням повноважень від представника, або право представництва має бути чітко вказано в заявці.
Повні контактні дані представника повинні бути додані до заявки.
Чи присвоюється LEI number особам які не є економічними операторами?
ТАК
Процес реєстрації: скільки часу буде потрібно для присвоєння LEI - code з моменту отримання запиту від зацікавленого трейдера?
Очікуваний час для призначення нового номера LEI становить від двох до шести тижнів.
Які документи повинні бути представлені економічним оператором під час процесу реєстрації для присвоєння номера LEI?
• Бізнес-реєстр (економічними операторами)
• ID- карта (іншими особами)

Болгарія

Уповноважений орган країни (з питань реєстрації ЛЕЙ)
Фондова біржа
Опис процесів реєстрації LEI коду для:
а) економічні оператори, створені в цій країні
Національні економічні оператори повинні заповнити реєстраційну заявку, форма якої розміщена на веб-сайті. заявка повинна супроводжуватися документами, необхідними для ідентифікації особи, яка представляє форму. Підписана заявка повинна бути подана до біржі, по місцю проживання господарюючого суб'єкта, в письмовій формі або шляхом подачі електронної форми, підписаної електронним підписом.
b) економічні оператори, створені поза ЄС
Процедура та ж, що і для болгарських економічних операторів. Реєстрація номера LEI буде проведена після отримання від економічного оператора заповненої реєстраційної форми. Реєстраційна форма повинна супроводжуватися реєстраційними документами, що містять ідентифікаційні дані і фактичний статус підприємства, виданими не більше ніж шість місяців органами, відповідальними за реєстрацію бізнесу у відповідній країні, а також їх завірений переклад на болгарську мову.
Реєстраційна форма також повинна бути заповнена на болгарській мові.
c) інших осіб, які не перераховані вище
Процедура така ж, як вище. Ідентифікаційний документ, паспорт або інший документ.
Чи може економічний оператор, створений в цій країні, використовувати в якості code LEI ідентифікаційний номер, присвоєний йому раніше?
ТАК. Структура номера LEI виглядає наступним чином:
BG + X + рег. номер + контрольна цифра BG + X + Ідентифікаційний номер + контрольна цифра,
де X- код типу особи:
A або C - для болгарських економічних операторів;
B або D - для фізичних осіб, які проживають в Болгарії.
Чи може економічний оператор, створений за межами ЄС, використовувати в якості LEI коду ідентифікаційний номер, присвоєний йому раніше в цій країні?
ТАК. Номер LEI грунтується на ідентифікаційному номері в третій країні (бізнес-реєстр, номер паспорта).
Чи присвоюється LEI number особам які не є економічними операторами?
ТАК, якщо це необхідно
Процес реєстрації: скільки часу буде потрібно для присвоєння LEI-code з моменту отримання запиту від зацікавленого трейдера?
Процес реєстрації займає до 5 днів з моменту подачі реєстраційної форми.
Які документи повинні бути представлені економічним оператором під час процесу реєстрації для присвоєння номера LEI?
Реєстраційна заявка LEI повинна супроводжуватися:
А) Документом з реєстру підприємств - для юридичних осіб;
Б) посвідчення особи - для фізичних осіб
В) Якщо реєстраційна заявка подана уповноваженою особою, повинна бути представлена нотаріально завірена довіреність.
Особи, які не створені в ЄС, подаючи заявку на номер LEI, повинні надати відповідний документ з Реєстру підприємств своєї країни (для трейдерів) або діючий паспорт (для фізичних осіб). Всі документи, необхідні для реєстрації, а також довіреності, повинні супроводжуватися завіреним перекладом на болгарську мову.

Португалія

Орган для призначення LEI номера
Фондова біржа
Процедура присвоєння LEI НОМЕРА
Опис процесів реєстрації LEI для:
економічні оператори з цієї країни
Число LEI для економічних операторів в Португалії буде - PT плюс ідентифікаційний номер платника податків (NIF), вже присвоєний податковими органами. Таким чином, процес реєстрації буде повністю автоматизований.
Буде використовуватися існуючий номер для number LEI, він не потрібен буде для трейдерів. Code LEI буде призначений автоматично. Проте, португальські економічні оператори можуть додати додаткові дані, такі як згоду на публікацію, використовуючи спеціальну сторінку на офіційному сайті LEI (з використанням електронного підпису).
Для нових економічних операторів вимагається код LEI після того, як було підтверджено, що вони відповідають усім вимогам для економічних операторів (тобто юридична особа або фізична особа з податківим статусом), через інтерфейс з податковою базою даних автоматично відкривається різними системами. Так що, якщо вони ще не мають податковий номер (NIF), вони повинні отримати його заздалегідь з боку влади Португалії, відповідальних за присвоєння NIF. Вся нова інформація вводиться в базу даних kod LEI.
Незважаючи на те, що нові економічні оператори з Португалії або до постійного представництва в Португалії ), завжди можуть автоматично реєструватися на веб - сайті DGAIEC. Однак LEI number буде в центральній системі тільки на наступний день. Ця процедура особливо важлива для економічних операторів Португалії, котрі зробили першу заяву в Португалії.
Економічні оператори поза ЄС
Економічні оператори не з території Співтовариства можуть подати заяву на реєстрацію, використовуючи спеціальну сторінку на офіційному сайті для електронних декларацій або за допомогою форми, яку можна завантажити і заповнити вручну і напрпаити поштою до органу, відповідального за присвоєння номера LEI. В обох випадках буде необхідно представити юридичні документи, що підтверджують особу та правовий статус, щоб підтвердити дані перш ніж присвоєно LEI number.
Для економічно х оператор ів НЕ з Товариства, номер LEI буде PT плюс код країни ISO відповідного оператора з подальшим і послідовними сім'ю цифрами, последн яя з яких є контрольною цифрою. Цей процес реєстрації займе не менше 24 годин після того як супровідні документи були направлені.
Чи буде економічний оператор з країни використовувати як номер LEI ідентифікаційний номер, присвоєний йому раніше?
Як пояснювалося вище, число LEI буде код країни (PT), а потім дев'ять цифр ідентифікаційного номера платника податків (NIF) - PT 123456789
Чи будуть все економічні оператори проінформовані в індивідуальному порядку, які з поточних ідентифікаційних номерів, вони повинні використовувати в якості коду LEI?
ТАК, але тільки для економічних операторів не з Товариства.
Для господарюючих суб'єктів, створених в Португалії, як число LEI є номер, який вони вже використовують за допомогою веб-сайту і офіційних повідомлень для нової системи LEI code - пароль LEI для декларацій.
Новий процес реєстрації: скільки часу буде потрібно, щоб присвоїти номер LEI з моменту отримання запиту від торговця?
Немає періоду очікування для коду LEI, якщо економічний оператор уже зареєстрований в податковій адміністрації. Реєстр LEI номерів створюється шляхом автоматичного вилучення необхідних даних з податкових систем. Реєстрація LEI експортується в центральну систему в той же день. Відповідно до законів Португалії, якщо бізнес не зареєстрований в податковій адміністрації чи реєстрації бізнесу, він не є уповноваженим економічним оператором.
Для господарюючих суб'єктів, що не входять в ЄС, час може змінюватися і буде залежати від кількості днів, прийнятих для отримання заяви разом з документами, представлені поштою і, необхідні для перевірки їх обгрунтованості і законності. Це може бути від шести до десяти робочих днів.
Документи для реєстрації коду LEI
Які документи повинні бути представлені економічним оператором в процесі реєстрації для присвоєння номера LEI?
Паспорт або національний документ, що засвідчує особу для фізичних осіб.
Документи з реєстру підприємств та оподаткування країни походження для юридичних осіб.

Франція

Опис процесів реєстрації LEI у Франції:
Економічні оператори з Франції
Ці оператори отримали номер LEI автоматично. Їм НЕ потрібно робити ніякого запиту.
Якщо вони знаходяться в реєстрі SIRENE, їх число LEI буде мати таку форму: FR + SIRENE. Якщо у них є Сірет, їх пароль LEI, матиме таку форму: FR + номер.
Економічні оператори не з Франції
Ці оператори отримали номер LEI автоматично. Їм не потрібно робити ніякого запиту. Якщо вони знаходяться в регістрі SIRENE, їх число LEI буде мати таку форму: FR + число SIRENE. Якщо у них є Сірет, їх code LEI буде мати таку форму: FR + Сірет номер.
Інші комерсанти не з Франції.
Ці оператори повинні направити запит про реєстрацію LEI, на котрій вони здійснюють свою першу фінансову операцію. Їх код LEI буде мати таку форму: FR + ISO код країни користувача.
Чи буде економічний оператор з цієї країни використовувати як номер LEI ідентифікаційний номер, присвоєний йому раніше?
Ні. Код LEI буде вказатися в якості ідентифікаційного номера.
Новий процес реєстрації: яка очікувана затримка в присвоєнні номера LEI?
Насправді, кілька днів.
Документи для реєстрації коду LEI
Фондова біржа може попросити виписку про реєстрацію, посвідчення особи і т.д.

Австрія

Уповноважений орган країни (з питань реєстрації ЛЕЙ)
Фондова біржа
Чи може економічний оператор, створений в цій країні, використовувати в якості number ЛЕЙ ідентифікаційний номер, присвоєний йому раніше?
НІ
Чи присвоюється LEI number особам які не є економічними операторами?
ТАК, якщо вони застосовуються на добровільній основі.
Процес реєстрації: скільки часу потрібно для присвоєння LEI - code з моменту отримання запиту від зацікавленого трейдера?
До 10 днів.
Які документи повинні бути представлені економічним оператором під час процесу реєстрації номера LEI?
Заповнена та підписана форма заявки на реєстрацію LEI.
Оскільки австрійська фондова біржа має електронний доступ до реєстру національних підприємств, для юридичних осіб Австрії не потребується подача ніяких додаткових документів.
Для фізичних осіб до заявки надається доказ законного проживання.

Голандія

Орган для призначення LEI номера
Фондова біржа
Процедура присвоєння LEI НОМЕРА
Опис процесів реєстрації LEI для:
економічні оператори з цієї країни
Всі голландські економічні оператори, які мали діяльність в Нідерландах автоматично отримали номер LEI.
Нові голландські економічні оператори, які подають заявку на номер LEI перед початком діяльності.
Комбінація символів NL і фіскального номера оператора для забезпечення номера LEI. Якщо фіскальний номер має менше 9 знаків, він почнеться з одного або двох нулів, щоб код LEI завжди був NL + 9 знаків.
Новий процес реєстрації: скільки часу буде потрібно, щоб присвоїти номер LEI з моменту отримання запиту від торговця?
Час присвоєння коду LEI для голландського торговця буде 1 робочий день.
Документи для реєстрації коду LEI
Які документи повинні бути представлені економічним оператором в процесі реєстрації для присвоєння номера LEI?
Голландський перевізник повинен надати будь-який документ, так як голландська Фондова біржа отримає необхідну інформацію автоматично.

Словаччина

Орган для призначення номера LEI
фондова біржа
Процедура присвоєння LEI номера
Опис процесів реєстрації LEI для:
економічні оператори з цієї країни
Реалізація LEI в Словаччині замінить існуючий Центральний реєстр клієнтів. Бізнес в Словаччині, котрий уже зареєстрований в Центральному регістрі клієнтів отримає пакет з інформацією про використання числа LEI на всій території ЄС, сертифікат, що підтверджує номер LEI, присвоєний їм і реєстраційну форму. Реєстраційна форма повинна бути відправлена назад з відповідною необхідною інформацією.
Бізнес в Словаччині раніше не зареєстрований в Центральному регістрі буде мати можливість подати заявку на LEI, заповнивши форму заявки. Номер буде зареєстрований протягом 24 годин.
Економічні оператори НЕ з ЄС
Бізнес НЕ з ЄС матиме можливість подати заявку на LEI, заповнивши форму заявки заздалегідь або під час їх першої операції. Код буде зареєстрований протягом 24 годин.
Чи буде економічний оператор з цієї країни використовувати як номер LEI ідентифікаційний номер, присвоєний раніше йому?
Ідентифікаційний номер з Центрального реєстру клієнтів / ПДВ номера.
Документи для реєстрації коду LEI
Які документи повинні бути представлені економічним оператором в процесі реєстрації
для присвоєння номера LEI?
Бізнес повинен заповнити тільки реєстраційні матеріали. Ніякі інші документи не потрібні.

Іспанія

Уповноважений орган країни (з питань реєстрації ЛЕЙ)
Фондова біржа
Опис процесів реєстрації LEI для:
а) економічних операторів, створених в цій країні
Всі зареєстровані економічні оператори Іспанії мають податковий ідентифікаційний номер, тому для них LEI реєструється автоматично, за винятком філій або іноземних юридичних або фізичних осіб.
Оператори, яким потрібно отримати номер LEI, також подають заявку.
b) економічних операторів, створених поза ЄС
Ці оператори не мають податкового ідентифікаційного номера Іспанії, тому вони не можуть використовувати електронну систему, так як для реєстрації LEI потрібен електронний підпис з ідентифікаційним номером платника податків. Але вони можуть звернутися із заявкою в будь-який фондова біржа, надавши інформацію / документацію, зазначену нижче.
c ) інших осіб, які не перераховані вище
особи, створені в Іспанії, можуть отримати номер LEI, використовуючи процедуру, описану вище.
Чи може економічний оператор, створений в цій країні, використовувати в якості номера LEI ідентифікаційний номер, присвоєний йому раніше?
ТАК
Ідентифікаційний номер платника податків буде використовуватися в якості номера LEI.
Чи може економічний оператор, створений за межами ЄС, використовувати в якості LEI ідентифікаційний номер, присвоєний йому раніше?
ТАК.
Якщо раніше в Іспанії йому було присвоєно ідентифікаційний номер платника податків цей номер буде використовуватися як номер LEI.
Чи присвоюється LEI number особам не є економічними операторами?
ТАК, якщо буде потреба
Процес реєстрації: який порядок присвоєння коду LEI з моменту отримання запиту від зацікавленого трейдера?
Якщо раніше був отриманий ідентифікаційний номер платника податків, то реєстраційний номер LEI оформляється менш ніж через тиждень (5 робочих днів). Якщо немає - від часу, необхідного для отримання ідентифікаційного номера платника податків (близько 10 робочих днів). Які документи повинні бути представлені економічним оператором під час процесу реєстрації для присвоєння номера LEI, наприклад документа з бізнес-реєстру?
документ з торговельного реєстру (для юридичних осіб). Такі документи повинні бути перекладені на іспанську мову з апостилем.

Румунія

Орган для призначення LEI номерів

Фондова біржа
Процедура присвоєння номеру LEI
Опис процесів реєстрації LEI для:
економічні оператори з цієї країни
Для того, щоб присвоїти номер LEI, економічні оператори повинні заповнити анкету за допомогою програми LEI-RO на веб-сайті Національного органу.
Додаток реєструється в LEI-RO, а потім треба роздрукувати і подати заявку з підписом і печаткою заявника в регіональне управління для заявника по місцю проживання.
Економічні оператори, які мають свій головний офіс в Румунії, повинні подати заяву з копіями наступних документів:
свідоцтво про реєстрацію, видане Національним Управлінням торгового реєстру;
Свідоцтво про регістрацію як платника ПДВ, виданого Міністерством громадських фінансів;
документи, що підтверджують головний офіс або місце проживання, в разі необхідності, якщо останньому її не відповідає тому, що зазначено в представленому сертифікаті.
Після перехресної перевірки даних в заявці щодо супровідних документів присвоюється код LEI через LEI-RO про присвоєння числа LEI на адресу електронної пошти, зазначеної в заявці.
Номер ЛЕЙ має наступну структуру: ROXX, де ХХ є алфавітно-цифров а серія до 15 символів, що складаються з одного ідентифікаційного коду або фіскального реєстраційного коду.
Економічні оператори не з ЄС
Для того, щоб присвоїти номер LEI, економічні оператори повинні заповнити анкету з допомогою програми LEI-RO.
Заявка реєструється в LEI-RO, а потім подається з підписом і печаткою заявника в регіональне управління для заявника по місцю проживання.
Заявка на отримання номера ЛЕЙ супроводжується наступними документами:
копія реєстраційного документа, виданого компетентним органом у третій країні;
копія свідоцтва про реєстрацію як платника ПДВ, виданого компетентним органом в третій країні, в залежності від обставин;
документи, що підтверджують головний офіс або місце проживання, в разі необхідності, якщо не відповідає даним, зазначеним у реєстраційному документі в пункті (а), видані компетентними органами в третій країні, оригінал або легалізована копія видається не більше ніж за шість місяців до цього.
Номер ЛЕЙ має наступну структуру: ROX X, де ХХ є алфавітно-цифровий код до 15 знаків, що складаються з ISO альфа- коду країни проживання особи, для отримання номеру LEI, а потім ідентифікаційний код або реєстраційний код для цілей ПДВ.
інші особи:
Номери LEI також можуть присвоюватися крім економічних операторів особам , за умови, що вони відповідають статті 4 л (4) (б) і (с), і статті 4l (5) (а) Регламенту Комісії (ЄЕС) № 2454/93. Процедура така ж, як і для економічних операторів.
Чи буде економічний оператор в цій країні використовувати як номер LEI ідентифікаційний номер, присвоєний раніше йому?
Реєстраційний номер, присвоєний Національним управлінням з питань торгового реєстру входить в структуру числа LEI.
Новий процес реєстрації: скільки часу буде потрібно, щоб присвоїти номер LEI з моменту отримання запиту від торговця?
Близько 2 днів.


Естонія

Уповноважений орган країни (з питань реєстрації ЛЕЙ)
фондова біржа
Опис процесів реєстрації LEI для:
а) економічні оператори, створені в цій країні
Автоматичне отримання номера LEI не передбачено. Економічний оператор повинен подати заявку на реєстрацію номера LEI, в якій надати дозвіл або відмову від публікації своїх даних на веб-сайті. Подача заявки проводиться тільки факсом. Перед подачею заявки, економічний оператор повинен отримати доступ до роботи електронної податкової / системи Естонії. Робоча мова електронної податкової системи Естонії - естонська.
b ) економічні оператори, створені поза ЄС
Процедура така ж, як і вище.
Чи може економічний оператор, створений в цій країні, використовувати в якості номера LEI ідентифікаційний номер, присвоєний йому раніше?
ТАК
Структура номера LEI буде наступною:
EE + номер з реєстру підприємств або
EE + персональний ідентифікаційний код.
Чи присвоюється LEI number особам які не є економічними операторами?
ТАК, якщо буде потреба
Процес реєстрації: який порядок присвоєння коду LEI з моменту отримання запиту від зацікавленого трейдера?
Все залежить від технічних умов.
Які документи повинні бути представлені економічним оператором під час процесу реєстрації для присвоєння номера LEI, наприклад документа з бізнес-реєстру?
Для реєстрації в електронній системі оператори повинні представити відповідний документ з реєстру підприємств та персональний ID номер особи, яка подала клопотання про доступ до системи. Заявку на отримання номера LEI потрібно подавати в електронній системі після реєстрації.

Греція

Уповноважений орган країни (з питань реєстрації ЛЕЙ)
Фондова біржа
Опис процесів реєстрації LEI для:
а) економічних операторів, створених в цій країні
Економічні оператори повинні заповнити форму заявки в письмовій формі і надати її в будь-який з комп'ютеризованих відділень в Греції. До заявки необхідно додати документи, що ідентифікують дану юридичну або фізичну особу. Співробітник перевіряє достовірність отриманої інформації і, в разі відповідності, привласнює оператору номер LEI.
Проте, процедура подачі заявки необхідна, щоб письмово висловити свою згоду на публікацію інформації та в разі поновлення даних.
b) економічні оператори, створені поза ЄС і c) інших осіб, які не перераховані вище
Процедура така ж, як і вище.
Чи може економічний оператор, створений в цій країні, використовувати в якості номера LEI ідентифікаційний номер, присвоєний йому раніше?
ТАК. Ідентифікаційний номер, присвоєний грецьким операторам як номер LEI, є номером ПДВ.
Чи може економічний оператор, створений за межами ЄС, використовувати в якості LEI ідентифікаційний номер, присвоєний йому раніше?
НІ
Чи присвоюється LEI number особам які не є економічними операторами?
НІ
Процес реєстрації: який порядок присвоєння коду LEI з моменту отримання запиту від зацікавленого трейдера?
Номер ЛЕЙЙ реєструється протягом 1 робочого дня.
Які документи повинні бути представлені економічним оператором під час процесу реєстрації для присвоєння номера LEI, наприклад документа з бізнес-реєстру?
a) Документи необхідні для економічного оператора Греції (юридична особа)
• Протоколи Ради директорів, в яких вказується, хто представляє компанію
• Установчі документи
• заяву, в які зазначено, що раніше компанія не подавала заявку на номер LEI.
• Заява, відповідно до якої заявник зобов'язаний інформувати компетентні біржі про будь-які зміни, що стосуються даних підприємства.
• номер ПДВ
• Останні зміни статусу податковим органом.
b) Документи для економічного оператора Греції (фізична особа)
• Завірена копія посвідчення особи
• номер ПДВ
c) Підтверджуючі документи для економічного оператора третьої країни (юридична особа)
• Документ з торгового реєстру (оригінал або завірена копія офіційного документа, що містить ідентифікаційні дані підприємства, виданого за останні шість місяців органами, відповідальними за реєстрацію бізнесу або торговими палатами в ЄС або третій країні).
• заяву, в якій зазначено, що раніше компанія не подавала заявку на номер LEI.
• Заява, відповідно до якої Заявник зобов'язується інформувати компетентні біржі про будь-які зміни, що стосуються даних підприємства.

Швеція

Орган для призначення LEI номерів
фондова біржа
Процедура присвоєння номерів LEI
Опис процесів реєстрації LEI для:
Створені в Швеції економічні оператори, що вже зареєстровані в Системі управління клієнтами і автоматично отримали номер LEI. Код LEI - це SE + 10 цифр, які у них вже є в якості їх ідентифікаційного номера або персонального ідентифікаційного номера (наприклад, SE5561231234). Інші економічні оператори, яким потрібен номер LEI, повинні подати заявку. Вони отримають код LEI через систему управління клієнтами.
Фізичні особи можуть направити заявку на номер LEI разом із заявкою на отримання дозволу.
Чи буде економічний оператор, створений в цій країні, використовувати в якості номера LEI ідентифікаційний номер, присвоєний раніше?
ТАК. Використовуватиме SE + корпоративний ідентифікаційний номерабо особистий номер стандартним LEI.
Чи будуть номери LEI призначені відповідно до статті 4l (4) CCIP особам крім економічних операторів?
ТАК, для фізичних осіб, які застосовують авторизацію.
Новий процес реєстрації: скільки часу буде потрібно, щоб присвоїти номер LEI з моменту отримання запиту від торговця?
зареєструвати код можна протягом 24 годин.
Документи для реєстрації коду LEI
Які документи повинні бути представлені економічним оператором в процесі реєстрації для присвоєння номера LEI?
Юридичні особи з країн, що не входять в ЄС, повинні подати документ з реєстру підприємств. Документ не може бути старше шести місяців.

Польща

Орган для призначення LEI номера
Фондова біржа
Процедура присвоєння LEI НОМЕРА
Опис процесів реєстрації LEI для:
економічні оператори з цієї країни
Номер LEI надається тільки тим підприємцям, які звертаються за реєстрацією. Спеціальні (тимчасові) номери присвоюються, наприклад, без подання заповненого та підписаного бланка заяви для реєстрації / поновлення даних номера LEI, що містить всі необхідні дані.
Заявки повинні бути на папері (спочатку електронні заявки НЕ будуть оброблені). допоміжні документи, що підтверджують ідентичність підприємця (оригінали або завірені копії) повинні бути представлені разом із заявкою.
Та ж форма заявки може бути використана для інших цілей, ніж реєстрація, тобто: оновлення, виправлення, додавання даних або видалення недійсного коду LEI. Заявки можуть бути представлені підприємцем або його представник. Підприємець, який подає заяву повинен підтвердити його / її особистість, показавши паспорт, виписку з реєстру або ліцензію.
Number LEI не буде призначений підприємцю, якщо процес перевірки доводить, що представлені дані невірні або дублікати знаходяться в національній базі даних. Підприємець зобов'язаний виправити і зберігати свої дані в актуальному стані.
Польща не присвоює спеціальні номера. Всі присвоєні номера є постійними. Крім звичайних «затверджений» code LEI, можна отримати номер LEI зі статусом «буде завершено». У таких ситуаціях тільки дані необхідні для номера LEI є обов'язковими, наприклад, ім'я, адреса, а також номер NIP для польського підприємця, хоча ці дані повинні бути підтверджені відповідними документами. Якщо дані на момент подачі заявки форми LEI є неповними, підприємцю пропонується представити відсутні дані протягом 30 днів з моменту подачі. Якщо дані НЕ будуть передбачені, номер LEI буде скасований.
підприємці можуть перевірити стан числа LEI на веб - сайті Міністерства фінансів Польщі.
економічні оператори поза ЄС
Заявки повинні бути на папері. Деякі допоміжні документи, що підтверджують ідентичність (оригінали або завірені копії) повинні бути представлені разом із заявкою.
Код LEI не буде призначений, якщо процес перевірки доводить, що представлені дані невірні або дублікати номера LEI знаходяться в національній базі даних.
Чи буде економічний оператор як номер LEI ідентифікаційний номер, присвоєний йому раніше?
Для національних опертаторов: літери номера PL + NIP (національний ідентифікаційний номер Платника податка з 10 цифр) + 5 цифр (нулі або суфікс числа Національний Офіційний діловий регістр).
Чи буде економічний оператор поза ЄС мати можливість використовувати як номер LEI ідентифікаційний номер, присвоєний йому раніше ?
НІ. Для третьої країни: літери PL + унікальний порядковий номер, який генерується системою LEI.
Чи будуть економічні оператори проінформовані в індивідуальному порядку, які з поточних ідентифікаційних номерів, вони повинні використовувати як номер LEI?
Економічний оператор повідомляється про присвоєний номері LEI по електронній пошті, веб-сайті або усно. Коли система польського LEI буде оновлена, продовження реєстрації шляхом включення фізичних осіб. Такий сценарій передбачений в польському законодавстві.
Новий процес реєстрації: скільки часу буде потрібно, щоб присвоїти code LEI з моменту отримання запиту від торговця?
Час, який потрібен, щоб присвоїти номер LEI після отримання запиту є максимально коротким. Це залежить від організації завдань, де здійснюється реєстрація і час, необхідний в кожному конкретному випадку, щоб ввести всі необхідні дані з додатка до системи.
Документи для реєстрації коду LEI
Які документи повинні бути представлені економічним оператором в процесі реєстрації для присвоєння номера LEI?
Щоб реєстрація була повною, в процесі реєстрації економічний оператор повинен представити документи, що підтверджують дані, зазначені в формі, тобто ім'я, зареєстровану адресу, дату реєстрації, юридичну форму бізнесу, бізнес-код NACE, номер ПДВ, номер AEO (якщо є ) і ті, які підтверджують особистість особи, яка подала форму. Вищевказане може бути завірено копією документа з бізнес-реєстру, сертифіката AEO (якщо є) і документа, що посвідчує особу особи, яка подає заявку. Документи повинні бути оригіналами (якщо вони представлені особисто) або завіреними копіями (якщо вони відправлені поштою разом із заявкою).

Кіпр

Уповноважений орган країни (з питань реєстрації ЛЕЙ)
Фондова біржа
Опис процесів реєстрації LEI для:
а) економічні оператори, створені в цій країні
Економічні оператори повинні подати письмову заявку на реєстрацію LEI. Заява має бути підписана в присутності співробітника, або ж підпис повинен бути належним чином завірений. Після реєстрації сертифікат LEI відправляється заявнику поштою.
b ) економічні оператори, створені поза ЄС і c ) інших осіб, які не перераховані вище
Процедура така ж, як і вище.
Чи може економічний оператор, створений в цій країні, використовувати в якості номера LEI ідентифікаційний номер, присвоєний йому раніше?
ТАК - реєстр для підприємств Кіпру в якості номера LEI ідентифікаційний номер.
Чи може економічний оператор, створений за межами ЄС, використовувати в якості LEI ідентифікаційний номер, присвоєний йому раніше?
НІ
Чи присвоюється LEI number особам не є економічними операторами?
ТАК
Процес реєстрації: како й термін присвоєння я коду LEI з моменту отримання запиту від зацікавленого трейдера?
У разі правильного заповнення заявки - від 2 до 24 годин.
Які документи повинні бути представлені економічним оператором під час процесу реєстрації для присвоєння номера LEI, наприклад документа з бізнес-реєстру?
Для юридичних осіб повинні бути надані наступні документи:
Свідоцтво про реєстрацію юридичної особи,
Свідоцтво про призначення директорів,
Свідоцтво про реєстрацію ПДВ (якщо є),
Дозвіл на представника або довіреність (при необхідності).
Для фізичних осіб, необхідно надати наступні документи та свідоцтва:
Ідентифікаційна картка або паспорт,
Свідоцтво про реєстрацію ПДВ (якщо є),
довіреність (при необхідності)

Ірландія

Орган для призначення LEI номера
Фондова біржа
Процедура присвоєння LEI НОМЕРА
Опис процесів реєстрації LEI для:
Чи буде економічний оператор за межами ЄС мати можливість використовувати як номер LEI ідентифікаційний номер, присвоєний йому раніше?
ТАК. Як у економічних операторів ЄС, буде їх номер ПДВ.
Процес Нової реєстрації: скільки часу буде потрібно, щоб присвоїти номер LEI з моменту отримання запиту від торговця?
біржі не передбачають будь-яких затримок в реєстрації нових трейдерів. Наш аналіз показує, що переважна більшість трейдерів реєструють номер та вже матимуть номер ПДВ. Вони будуть на національному рівні зареєстровані і для числа LEI. Повідомлення щодо реєстрації LEI буде передано в базу даних ЄС протягом 24 годин.
Документи для реєстрації коду LEI
Які документи повинні бути представлені економічним оператором в процесі реєстрації для присвоєння номера LEI?
ніяких нових документів не буде запропоновано.

Словенія

Орган для призначення LEI номера
фондова біржа
Процедура присвоєння LEI номера
Опис процесів реєстрації LEI для:
економічні оператори з цієї країни
Буде використовуватися податковий номер в якості ідентифікатора:
LEI для економічних операторів (an10): SI + Tax (п 8),
LEI для фізичних осіб (AN11): SI + Tax (п 8) + (A1).
Така ж ситуація буде застосовуватися, як зараз (ніяких змін для операторів або громадян).
Немає необхідності їх застосовувати для номера LEI.
Всі оператори реєструються в Податковому реєстрі і мають унікальний податковий номер. Для початкового завантаження в центральну базу даних оператори (не фізичні особи), які беруть участь в заходах будуть переведені в SEROS з даними LEI, а потім відправлений до центральної бази даних. Друга можливість для операторів буде самостійна активація черіез веб - додаток. Цей веб - додаток також буде використовуватися для надання згоди на розкриття особистих даних в Інтернеті і для контактної інформації.
Економічні оператори поза ЄС
Інформація, необхідна при реєстрації:
• ім'я
• Адреса установи
• дата створення
• Ідентифікаційний номер для компетентних органів в третій країні
• Контактна інформація (ім'я контактної особи, адреса, номер телефону / факса / адреса електронної пошти , по якому буде відправлена інформація про присвоєння номеру LEI)
• ідентифікаційний номер ПДВ признач енний державою-членом (ами) Європейського Союзу
• Згода на розкриття персональних даних.
При реєстрації потрібно:
• заяву про те, що публікація LEI code не є обов'язковою і що відмова від публікації в Інтернеті жодним чином не впливає на обробку його / її заявки;
• Заява, що економічним оператором НЕ подано заявки для номера LEI;
• Заява, що інформація про будь-яку зміну даних буде відправлена з відповідними документами в орган, відповідальний за реєстрацію та присвоєння номера LEI якомога швидше.
Документи, необхідні при реєстрації:
• довіреність - тільки тоді, коли заява не підписана відповідальною особою юридичної особи, а осіб, уповноважених цією особою;
• оригінальний офіційний документ з ідентифікаційними даними (ім'я, адреса і дата створення) виданий в останні три місяці органами, відповідальними за бізнес-регістр або торгових палат в третій країні;
• офіційний переклад цих документів на англійській мові - якщо потрібно органом, відповідальним за реєстрацію та присвоєння LEI Id.
Необхідні дані і декларації повинні бути підписані «Заява на присвоєння ідентифікаційного номера LEI». Заява та необхідні документи повинні бути спрямовані в орган, відповідальний за реєстрацію економічного оператора та присвоєння номера LEI.
Інформація про наданий коді LEI буде відправлена економічному оператору чи не з ЄС по електронній пошті або по факсу.
Якщо оператор не був зареєстрований, коли він подає декларацію, тимчасовий спеціальний номер (SIA33333333) для відповідної декларації.
Якщо номер LEI є обов'язковим, він буде з обмеженою датою закінчення терміну, якщо припустити, що оператор має документи із зазначенням імені та адреси. У той же час будуть надані інструкції постійної реєстрації.
Структура LEI для операторів, що не входять в ЄС є:
юридичні особи: SI + код країни + код реєстрації (AN6) + код AN7.
інші особи:
Фізичні особи, які мають постійне місце проживання в третій країні не будуть зареєстровані - буде використовуватися спеціальний No (SIA11111111).
Податковий номер використовується в якості унікального ідентифікатора для операторів.
Чи будуть всі економічні оператори проінформовані в індивідуальному порядку, який поточний ідентифікаційний номер, вони повинні використовувати в якості номера LEI?
Використання податкового номера в якості унікального ідентифікатора для осіб в Словенії включені в національні правові положення для SAD. Інформація також доступна на національному веб-сайті.
Новий процес реєстрації: скільки часу буде потрібно, щоб присвоїти код LEI з моменту отримання запиту від торговця?
Для осіб процес реєстрації відбувається автоматично. Для інших буде залежати від якості заявки і даних, якщо все необхідні документи і дані представляються. Процес реєстрації буде завершено протягом дня або протягом декількох днів (в залежності від кількості запитів).
Документи для реєстрації коду LEI
Які документи повинні бути представлені економічним оператором в процесі реєстрації для присвоєння number LEI?
Процес реєстрації не є автоматичним (немає необхідності для документів).
Фізичні особи, які мають постійне місце проживання поза ЄС не будуть зареєстровані. Буде використовуватися спеціальний No (SIA11111111). Правдиві документи (див пункт 2.1) повинні бути спрямовані в орган, відповідальний за реєстрацію економічного оператора і присвоєння code LEI.

Італія

Орган для призначення LEI номера
Фондова біржа
Процедура присвоєння LEI НОМЕРА
Опис процесів реєстрації LEI для:
економічні оператори з цієї країни
Італійські оператори будуть зареєстровані автоматично, з номером LEI на основі існуючої ідентифікації в італійських базах даних (фіскальний код або номер ПДВ).
Чи буде економічний оператор з цієї країни використовувати як номер LEI ідентифікаційний номер, присвоєний йому раніше?
ТАК. Для осіб з активним ПДВ номером присвоюється код LEI, що відповідає цьому ПДВ номеру , якому передує «IT». Для НЕ власників активного ПДВ, присвоюється код LEI, відповідний фіскальний код (для фізичної особи або юридичної особи в залежності від обставин).
Чи буде економічний оператор за межами ЄС використовувати в якості LEI номера ідентифікаційний номер, присвоєний йому раніше в цій країні ?
код LEI присвоюється і перші два символи країну походження - «ІТ», а потім порядковий номер реєстрації.
Чи будуть все економічні оператори проінформовані в індивідуальному порядку, які з поточних ідентифікаційних номерів, вони повинні використовувати в якості номера LEI?
Вони були поінформовані.
Процес Нової реєстрації: скільки часу буде потрібно, щоб присвоїти номер LEI з моменту отримання запиту від торговця?
заявка на присвоєння ідентифікаційного номера LEI супроводжується необхідними документами.
Документи для реєстрації коду LEI
Які документи повинні бути представлені економічним оператором в процесі реєстрації для присвоєння номера LEI?
• Якщо фізична особа: паспорт або інший дійсний документ, що засвідчує особу заявника, в оригіналі;
• Якщо юридична особа або об'єднання осіб, як зазначено в статті 4 (1) фінансового кодексу Співтовариства:
• документ з комерційного регістра (оригінал і видається в останні шість місяців раніше органами, відповідальними за бізнес-регістр або торгових палат (в Італії або в третій країні).
• паспорт або інший дійсний документ, що засвідчує особу, в оригіналі, заявника. Якщо особа, яка подає заяву не є фізичною особою або законним представником юридичної особи або об'єднань осіб, повинні бути представлені:
• нотаріальна довіреність; або
• акт делегації, в оригіналі.

Литва

Орган для призначення LEI номера
Фондова біржа
Процедура присвоєння LEI номера
Опис процесів реєстрації LEI
Якщо економічний оператор не був зареєстрований, він може:
• подати заявку на реєстрацію заздалегідь, перш ніж він / вона починає діяльність і отримає ідентифікаційний номер в CCR, який буде використовуватися в якості коду LEI заздалегідь, якщо економічний оператор має намір наприклад для виконання операцій, перераховані у ст 4l розділу 3 ( б), (в), (д) і (е) в цих випадках економічний оператор повинен мати ідентифікаційний номер перед виконанням таких операцій);
• подати заявку на реєстрацію LEI під час його / її першої операції (ця вимога відноситься до операцій, зазначених у розділі 4l 3 (а)).
Ідентифікаційний номер, присвоєний CCR для литовських економічних операторів (юридичних осіб), буде використовуватися як LEI code і завантажені в центральну базу даних.
Чи буде економічний оператор поза ЄС мати можливість використовувати як номер LEI ідентифікаційний номер, присвоєний йому раніше?
номер LEI буде призначений для оператора третьої країни перед виконанням фінансових процедур (після подачі заявки на реєстрацію).
Чи будуть оператори проінформовані в індивідуальному порядку про ідентифікаційний номер , який вони повинні використовувати в якості номера LEI?
Відповідно до національних правил повідомлення про присвоєння реєстраційного номера повинні бути подані зацікавленій особі. Реєстраційний номер, який буде використовуватися в якості номера LEI вказується в згаданому вище повідомленні.
Новий процес реєстрації: скільки часу буде потрібно, щоб присвоїти номер LEI з моменту отримання запиту від торговця?
без серйозних затримок в присвоєнні номера LEI до тих пір, як документи, необхідні для реєстрації надаються і дані, представлені в заявці на реєстрацію правильні.
Документи для реєстрації коду LEI
Які документи повинні бути представлені економічним оператором в процесі реєстрації для присвоєння коду LEI?
Завірена копія докум ента про юридичну реєстрацію для литовських економічних операторів (юридичних осіб);
Документ, що засвідчує особу для литовських фізичних осіб;
Завірена копія або оригінал документа з комерційного регістра для економічних операторів (юридичних осіб) третіх країн;
Дійсний паспорт або проїзний документ фізичних осіб для третіх країн.

Данія

Уповноважений орган країни (з питань реєстрації ЛЕЙ)
Фондова біржа
Опис процесів реєстрації LEI в Данії:
В результаті реєстрації LEI Зареєстрованим підприємствам автоматично присвоюється LEI number, якщо вони зареєстровані в Данії для імпорту і / або експорту.
Для компаній було прийнято рішення використовувати CVR / SE-No компанії в якості ідентифікаційного номера LEI. Це просто робиться шляхом префікса CVR / SE-No з датським кодом країни (DK) - наприклад: DK11223344.
Тільки економічні оператори повинні будуть вжити заходів для отримання данського коду LEI.
Чи може економічний оператор, створений в цій країні, використовувати в якості номера LEI ідентифікаційний номер, присвоєний йому раніше?
У Данії було прийнято рішення використовувати CVR-No компанії в якості ідентифікаційного LEI code. У деяких випадках, коли компанія має не CVR-No, а SE-No, останній буде використовуватися в якості ідентифікаційного номера LEI з префіксом датського коду країни (DK) Відносно процесу реєстрації LEI-No не буде ніяких нових Сертифікатів реєстрації. Якщо компанії попросять повідомити свій датський LEI-No, це робиться просто, префікс CVR / SE-No з датським кодом країни (DK) - наприклад: DK11223344.
Чи присвоюється LEI number особам не є економічними операторами ?
ТАК Створено уніфікований LEI number для використання особами, які не є економічними операторами. Цей номер може використовуватися фізичними особами та іншими особами, які не є економічними операторами.
Процес реєстрації: який порядок присвоєння коду LEI з моменту отримання запиту від зацікавленого трейдера?
без значних затримок з присвоєнням LEI-номера.
Які документи повинні бути представлені економічним оператором під час процесу реєстрації для присвоєння номера ЛЕЯ, наприклад документа з бізнес-реєстру?
Більшість компаній не зобов'язані робити спеціальні дії для отримання LEI. Фондова біржа не вимагає додаткових документів для реєстрації LEI від компаній, зареєстрованих в Данії.